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Valutazione del Rischio

L’art. 20 D.Lgs. 231/2007 indica dei criteri generali da seguire per effettuare il calcolo del livello di rischio di riciclaggio sia in relazione al cliente che alla prestazione professionale o operazione svolta.

A) In relazione al cliente:

  • Natura giuridica
  • Prevalente attività svolta
  • Comportamento tenuto al momento del compimento dell’operazione o dell’instaurazione del rapporto continuativo o della prestazione professionale
  • Area geografica di residenza o sede del cliente e della controparte.

B) In riferimento all’operazione o alla prestazione professionale:

  • Tipologia dell’operazione, rapporto continuativo o prestazione professionale posta in essere
  • Modalità di svolgimento
  • Ammontare
  • Frequenza delle operazioni e durata del rapporto continuativo o della prestazione professionale
  • Ragionevolezza dell’operazione, del rapporto continuativo o della prestazione professionale in rapporto all’attività svolta dal cliente
  • Area geografica di destinazione del prodotto, oggetto dell’operazione o del rapporto continuativo.

Nel software Antiriciclaggio GB sono stati inseriti tutti gli elementi da sottoporre a valutazione, come individuati dal D.Lgs. 231/2007: associando ad ogni elemento un punteggio verrà calcolato il rischio di riciclaggio che risulterà basso, medio o alto.

AB101

 

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